2015)64号

伙伴:瞿明淑,女,生于1967年11月,寓所:江苏江阴市炭烤镇。

依《样本唱片贴壁纸法》的使关心规则,我会对瞿明淑守法增持和铅笔头市行动终止了备案考察、听,并使活跃伙伴使关心行政处分的实情。、说辞、依伙伴的权力和伙伴的权力。该党心不在焉颁发规则。、答辩异议,用不着听力。同样容器如今先前考察过了。、审讯完毕。

经确定,瞿明淑在以下守法实情:

一、瞿明淑把持“沈某兴”账目守法增持的互相牵连实情

依瞿明淑、沈牟星的考察,瞿明淑是沈某兴侄子的匹偶,“沈某兴”账目是瞿明淑同沈某兴一同开立的,账目现实把持人造瞿明淑。瞿明淑把持“沈某兴”账目于2015年3月11日至3月17日打拍子总结价格看涨而买入青海华鼎实业使产生关系有受限度局限的公司(以下缩写青海华鼎)一份14,241,954股,青海衣袋总备有。瞿明淑把持“沈某兴”账目在迷住青海华鼎已发行使产生关系累计手脚能够到的视野5%时,它心不在焉终止贿赂青海弧顶先于实行讲,守法行动持续补充2。,399,454股,青海衣袋总备有,合法补充22,735,元

二、瞿明淑把持“沈某兴”账目铅笔头市的互相牵连实情

瞿明淑把持“沈某兴”账目于2015年3月17日价格看涨而买入“青海华鼎”5,595,429股的当天已累计迷住青海华鼎总备有的,译成青海华鼎使产生关系5%过去的的股票持有者。当天瞿明淑把持“沈某兴”账目分摊“青海华鼎”20,000股,而在3月18日,持续使好卖Qinghai Hua Ding4,491,954股。在3月17日至18, 2015年间,咱们使好卖了Qinghai Hua Ding4。,511,954股,青海衣袋总备有,盈余1,870,000元。瞿明淑把持“沈某兴”账目价格看涨而买入“青海华鼎”后六点月内分摊,铅笔头市。

是你这么说的嘛!实情,向合法权利变更的讲、市清流、互相牵连公报、伙伴查问的显示,足以断言。

瞿明淑把持“沈某兴”账目价格看涨而买入青海华鼎已发行使产生关系手脚能够到的视野5%时,不实行讲和教训外观工作,并在递延截止期限内持续补充,瞿明淑是你这么说的嘛!行动违背了《贴壁纸法》八号十六条第一款“迷住一点钟股票上市的公司已发行的使产生关系手脚能够到的视野百分之五时,该当在实情发作之日起三不日。,国务院贴壁纸监视管理机构、向贴壁纸市所的书面讲,告发股票上市的公司,颁发规则;在是你这么说的嘛!打拍子内,不再容许贿赂股票上市的公司和三十的使产生关系、债券及另一边贴壁纸,法律条例其让的截止期限是有受限度局限的的。,条目不售的规则,组织第一百九十三款和第二的款发行人的保护、股票上市的公司或许另一边教训外观工作人未由于规则顺从使关心讲”及第二的百零四条所述“违背法律条例,在条目内贿赂贴壁纸的行动。

瞿明淑把持“沈某兴”账目铅笔头市的行动违背了《贴壁纸法》四个十七条“迷住股票上市的公司使产生关系百分之五过去的的股票持有者,该公司一份将在贿赂后6个月内使好卖。,或许在六点月内贿赂。,组织股票持有者持股除超越百分之五的使产生关系。,违背本法第四个十七条规则贿赂的行动。

依伙伴的犯科实情、类型、制图视野与社会为害水平的,如《贴壁纸法》第一百九十三条第二的款、第二的百零四和一百九十五条目。,我会确定:

一、指导瞿明淑指出错误,自收到行政笔确定之日起3不日,开着的报歉合法补充。

二、对瞿明淑不实行讲和教训外观工作、有受限度局限的让期补充库存,铅笔头市预警。

三、对瞿明淑不实行讲和教训外观工作的行动给予40万元晴天,对瞿明淑在限度局限让期内的增持行动给予140万元晴天,对瞿明淑铅笔头市行动给予10万元晴天,对瞿明淑总结晴天190万元。

是你这么说的嘛!偏袒成功该理应获奖的的15天内接纳日期,将晴天向奇纳贴壁纸监视管理使服役(吐艳B:中信广场存款总店营业部、账号:7111010189800000162,从存款直截了当地到罗马皇帝王室财库。,并以收款人的名发送报答相信硬拷贝。伙伴对处分确定不满的,可在收到本处分确定书之日起60不日向奇纳贴壁纸监视管理使服役推荐行政复查,也可在收到本处分确定书之日起6个月内直截了当地向有权限的样本唱片法院提起行政申诉。重新考虑法期,是你这么说的嘛!确定不终止完成。。

奇纳证监会      

2015年11月4日

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